記者日前獲悉，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上期所）經(jīng)過(guò)多年探索，在充分調研并征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎上，結合監管經(jīng)驗，于近期開(kāi)始對交割倉庫實(shí)施分類(lèi)評估考核工作。

　　分類(lèi)考核工作以行業(yè)橫向對比和歷史縱向對比為基本方法，以量化考核及分類(lèi)評級為主要目標，選取常規考核、現場(chǎng)考核和市場(chǎng)貢獻度三大項評價(jià)維度，具體涵蓋合規經(jīng)營(yíng)、制度執行、交割業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)創(chuàng )新等近30項具體指標，覆蓋了交割倉庫管理經(jīng)營(yíng)和交割業(yè)務(wù)運作的各流程環(huán)節。通過(guò)對考核指標逐項賦分、計算、排序，最終將交割倉庫評定為A（A+）、B、C、D、E五個(gè)等級。

　　交割是連接期貨現貨市場(chǎng)的重要紐帶，交割倉庫更是在其中發(fā)揮著(zhù)壓艙石的作用。經(jīng)過(guò)20余年的發(fā)展，上期所交割倉庫數量穩步增長(cháng)，目前已經(jīng)達到116家，共207個(gè)存放點(diǎn)，分布于全國22個(gè)省市。面對期貨品種門(mén)類(lèi)多、倉儲要求差異大、倉庫分布區域廣的情況，為進(jìn)一步統籌好監管效率與監管質(zhì)量之間的關(guān)系，上期所廣泛征求市場(chǎng)意見(jiàn)，開(kāi)展交割倉庫分類(lèi)評估考核，促進(jìn)交割倉庫提升規范運作水平，提高監管資源配置有效性。

　　上期所相關(guān)負責人表示，對期貨交割倉庫做到持續有效的監管和考核，有利于提升監管效能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)平穩運行。監管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集約”，是新形勢下改善監管策略，優(yōu)化監管效果，提升監管效率的客觀(guān)需求，也是上期所落實(shí)交割倉庫“自律監管+商業(yè)化合作”模式的實(shí)際舉措。

　　對交割倉庫進(jìn)行評分和定級的過(guò)程，實(shí)質(zhì)也是交易所摸排行業(yè)情況、構建倉庫畫(huà)像的過(guò)程。監管層面看到的不只是評級結果，更掌握了指標的細項信息，通過(guò)歸納分析，可以精確評估各家倉庫的風(fēng)險底數，歸納共性問(wèn)題，切實(shí)做到風(fēng)險早發(fā)現、早跟蹤、早處置、早化解，實(shí)現分類(lèi)施策、精準拆彈。

　　據了解，分類(lèi)評估考核結果主要用于上期所日常監管，由上期所以“一對一”方式向交割倉庫通報，各交割倉庫不得將其用于商業(yè)宣傳。上期所將深入推進(jìn)分類(lèi)考核結果的監管運用，充分發(fā)揮制度引導作用，做好對交割倉庫的扶優(yōu)限劣。

　　一方面，積極支持持續規范經(jīng)營(yíng)的交割倉庫做優(yōu)做強。加大增點(diǎn)擴容、創(chuàng )新業(yè)務(wù)合作等支持性政策傾斜力度?？偨Y分享頭部交割倉庫企業(yè)成長(cháng)案例的內在規律和關(guān)鍵因素，發(fā)揮好“排頭兵”的示范、帶動(dòng)效應，共建交割倉庫群體互動(dòng)共贏(yíng)機制。另一方面，對問(wèn)題倉儲企業(yè)“對癥下藥”。向分類(lèi)考核識別出的高風(fēng)險交割倉庫集中監管資源，盯住重點(diǎn)問(wèn)題、解決重點(diǎn)事項，給予持續的監管關(guān)注，在業(yè)務(wù)上做“減法”，將考核結果作為進(jìn)一步業(yè)務(wù)合作的重要依據。對于存在違規行為的倉庫，必要時(shí)依法依規采取相應的自律監管措施。

　　業(yè)內對此表示，在期貨交割倉庫中推行“扶優(yōu)限劣，能進(jìn)能出”，符合市場(chǎng)化、法治化、國際化的發(fā)展方向。伴隨低硫燃料油期貨“跨境交收”業(yè)務(wù)的順利實(shí)施，國內期貨交割高水平對外開(kāi)放步伐加快，這給交割倉庫提出了更高要求。分類(lèi)評估考核的實(shí)施有利于激發(fā)倉庫主體內生動(dòng)力，促進(jìn)行業(yè)內交割倉庫的良性競爭。

　　下一步，上期所將緊緊圍繞“建制度、不干預、零容忍”的九字方針，不斷在實(shí)踐中優(yōu)化完善分類(lèi)評估考核工作。一是更加突出各項考核指標的量化精細度。將不同期貨品種倉儲要求特性具象化為相關(guān)指標納入評估體系，更加有效地識別潛在風(fēng)險苗頭；二是更加突出期貨交割服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟導向，在考核指標中增設交割倉庫服務(wù)國家戰略情況、客戶(hù)滿(mǎn)意度等指標；三是更加突出評估結果運用，強化長(cháng)效激勵約束機制，將分類(lèi)監管理念一以貫之，全面提升交割倉庫質(zhì)量，促進(jìn)國內倉儲物流體系管理科學(xué)化、標準化、規范化，進(jìn)一步向國際標準看齊。