本鋼板材股份有限公司
可轉換公司債券持有人會(huì )議規則
第一章 總則
第一條 為規范本鋼板材股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)A股可轉換公司債 券持有人會(huì )議的組織和行為，界定債券持有人會(huì )議的職權、義務(wù)，保障債券持有 人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規 及規范性文件的規定，并結合公司的實(shí)際情況，特制訂本規則。
第二條 本規則項下的可轉換公司債券為公司依據《本鋼板材股份有限公司 公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《可轉換公司債券募集說(shuō)明 書(shū)》”)約定發(fā)行的可轉換公司債券，債券持有人為通過(guò)認購、購買(mǎi)或其他合法 方式取得本期可轉換公司債券的投資者。
第三條 債券持有人會(huì )議由全體債券持有人依據本規則組成，債券持有人會(huì ) 議依據本規則規定的程序召集和召開(kāi)，并對本規則規定的權限范圍內的事項依法 進(jìn)行審議和表決。
第四條 債券持有人會(huì )議根據本規則審議通過(guò)的決議，對全體債券持有人(包 括所有出席會(huì )議、未出席會(huì )議、反對決議或放棄投票權的債券持有人，以及在相 關(guān)決議通過(guò)后受讓本期可轉換公司債券的持有人，下同)均有同等約束力。 第五條 投資者認購、持有或受讓本期可轉換公司債券，均視為其同意本規 則的所有規定并接受本規則的約束。
第二章 債券持有人的權利與義務(wù)
第六條 可轉換公司債券債券持有人的權利： （1）依照法律、行政法規等相關(guān)規定及本規則參與或委托代理人參與債券 持有人會(huì )議并行使表決權； （2）根據可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的條件將所持有的可轉換公司債 券轉為公司股份； （3）根據可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的條件行使回售權； （4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質(zhì)押其所持有的 可轉換公司債券； （5）依照法律、公司章程的規定獲得有關(guān)信息； （6）按約定的期限和方式要求公司償付可轉換公司債券本息； （7）法律、行政法規及公司章程所賦予的其作為公司債權人的其他權利。
第七條 可轉換公司債券持有人的義務(wù)： （1）遵守公司發(fā)行可轉換公司債券條款的相關(guān)規定； （2）依其所認購的可轉換公司債券數額繳納認購資金； （3）遵守債券持有人會(huì )議形成的有效決議； （4）除法律、法規規定及可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定之外，不得要求 公司提前償付本次可轉換公司債券的本金和利息； （5）法律、行政法規及公司章程規定應當由可轉換公司債券持有人承擔的 其他義務(wù)。
第三章 債券持有人會(huì )議的權限范圍
第八條 債券持有人會(huì )議的權限范圍如下： （1） 當公司提出變更可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的方案時(shí)，對是否同 意公司的建議作出決議，但債券持有人會(huì )議不得作出決議同意公司不支付本期債 券本息、變更本期債券利率和期限、取消可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)中的贖回或 回售條款等； （2） 當公司未能按期支付可轉換公司債券本息時(shí)，對是否同意相關(guān)解決方 案作出決議，對是否通過(guò)訴訟等程序強制公司和擔保人(如有)償還債券本息作出 決議，對是否參與公司的整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序作出決議； （3） 當公司減資(因股權激勵回購股份導致的減資除外)、合并、分立、解 散或者申請破產(chǎn)時(shí)，對是否接受公司提出的建議，以及行使債券持有人依法享有 的權利方案作出決議； （4） 當擔保人(如有)發(fā)生重大不利變化時(shí)，對行使債券持有人依法享有權 利的方案作出決議； （5） 當發(fā)生對債券持有人權益有重大影響的事項時(shí)，對行使債券持有人依 法享有權利的方案作出決議； （6） 在法律規定許可的范圍內對本規則的修改作出決議； （7） 法律、行政法規和規范性文件規定應當由債券持有人會(huì )議作出決議的 其他情形。
第四章 債券持有人會(huì )議的召集
第九條 債券持有人會(huì )議由公司董事會(huì )負責召集。公司董事會(huì )應在提出或收 到召開(kāi)債券持有人會(huì )議的提議之日起30日內召開(kāi)債券持有人會(huì )議。會(huì )議通知應在 會(huì )議召開(kāi)15日前向全體債券持有人及有關(guān)出席對象發(fā)出。
第十條 在本次可轉換公司債券存續期間內，當出現以下情形之一時(shí)，應當 召集債券持有人會(huì )議： （1）公司擬變更可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)的約定； （2）公司不能按期支付可轉換公司債券本息； （3）公司發(fā)生減資（因股權激勵回購股份導致的減資除外）、合并、分立、 解散、重整或者申請破產(chǎn)； （4）保證人（如有）或擔保物（如有）發(fā)生重大變化； （5）修訂可轉換公司債券持有人會(huì )議規則； （6）發(fā)生其他對債券持有人權益有重大實(shí)質(zhì)影響的事項； （7）下列機構或人士書(shū)面提議召開(kāi)債券持有人會(huì )議的： ①公司董事會(huì )； ②單獨或合計持有本次可轉換公司債券未償還債券面值總額 10%以上的債 券持有人； ③債券受托管理人； ④法律、法規、中國證監會(huì )規定的其他機構或人士。 （8）公司提出債務(wù)重組方案的； （9）公司管理層不能正常履行職責，導致公司債務(wù)清償能力面臨嚴重不確 定性，需要依法采取行動(dòng)的； （10）根據法律、行政法規、中國證監會(huì )、深圳證券交易所及本規則的規定， 應當由債券持有人會(huì )議審議并決定的其他事項。
第十一條 本規則第十條規定的事項發(fā)生之日起15日內，如公司董事會(huì )未能 按本規則規定履行其職責，單獨或合計持有本期可轉換公司債券未償還債券面值 總額10%以上的債券持有人有權以公告方式發(fā)出召開(kāi)債券持有人會(huì )議的通知。
第十二條 債券持有人會(huì )議通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更債券持 有人會(huì )議召開(kāi)時(shí)間或取消會(huì )議，也不得變更會(huì )議通知中列明的議案；因不可抗力 確需變更債券持有人會(huì )議召開(kāi)時(shí)間、取消會(huì )議或者變更會(huì )議通知中所列議案的， 召集人應在原定債券持有人會(huì )議召開(kāi)日前至少5個(gè)交易日內以公告的方式通知全 體債券持有人并說(shuō)明原因，但不得因此而變更債券持有人債權登記日。 債券持有人會(huì )議通知發(fā)出后，如果召開(kāi)債券持有人會(huì )議的擬決議事項消除 的，召集人可以公告方式取消該次債券持有人會(huì )議并說(shuō)明原因。
第十三條 債券持有人會(huì )議召集人應在中國證監會(huì )指定的媒體上公告債券持 有人會(huì )議通知。債券持有人會(huì )議的通知應包括以下內容： (一) 會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人及表決方式； (二) 提交會(huì )議審議的事項； (三) 以明顯的文字說(shuō)明：全體債券持有人均有權出席債券持有人會(huì )議，并可以委托代理人出席會(huì )議和參加表決； (四) 確定有權出席債券持有人會(huì )議的債券持有人之債權登記日； (五) 出席會(huì )議者必須準備的文件和必須履行的手續，包括但不限于代理債券持有人出席會(huì )議的代理人的授權委托書(shū)； (六) 召集人名稱(chēng)、會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名及電話(huà)號碼； (七) 召集人需要通知的其他事項。
第十四條 債券持有人會(huì )議的債權登記日為債券持有人會(huì )議召開(kāi)日期之前第 5個(gè)交易日。于債權登記日收市時(shí)在中國證券登記結算有限責任公司或適用法律 規定的其他機構托管名冊上登記的本期未償還債券的可轉換公司債券持有人，為 有權出席該次債券持有人會(huì )議并行使表決權的債券持有人。
第十五條 召開(kāi)債券持有人現場(chǎng)會(huì )議的地點(diǎn)原則上應為公司住所地。會(huì )議場(chǎng) 所由公司提供或由債券持有人會(huì )議召集人提供。
第十六條 符合本規則規定發(fā)出債券持有人會(huì )議通知的機構或人員，為當次 會(huì )議召集人。
第十七條 召集人召開(kāi)債券持有人會(huì )議時(shí)應當聘請律師對以下事項出具法律 意見(jiàn)： (一) 會(huì )議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、法規、本規則的規定； (二) 出席會(huì )議人員的資格、召集人資格是否合法有效： (三) 會(huì )議的表決程序、表決結果是否合法有效 (四) 應召集人要求對其他有關(guān)事項出具法律意見(jiàn)。
第十八條 召集人應當制作出席會(huì )議人員的簽名冊。簽名冊應載明參加會(huì )議 人員姓名(或單位名稱(chēng))、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的債券 面額、被代理人姓名(或單位名稱(chēng))等事項。
第五章 債券持有人會(huì )議的議案、出席人員及其權利
第十九條 提交債券持有人會(huì )議審議的議案由召集人負責起草。議案內容應 符合法律、法規的規定，在債券持有人會(huì )議的權限范圍內，并有明確的議題和具 體決議事項。
第二十條 債券持有人會(huì )議審議事項由召集人根據本規則第八條和第十條的 規定決定。單獨或合并代表持有本期可轉換公司債券未償還債券面值總額10%以 上的債券持有人有權向債券持有人會(huì )議提出臨時(shí)議案。公司及其關(guān)聯(lián)方可參加債 券持有人會(huì )議并提出臨時(shí)議案。臨時(shí)提案人應不遲于債券持有人會(huì )議召開(kāi)之前10 日，將內容完整的臨時(shí)提案提交召集人，召集人應在收到臨時(shí)提案之日起5日內 發(fā)出債券持有人會(huì )議補充通知，并公告提出臨時(shí)議案的債券持有人姓名或名稱(chēng)、 持有債權的比例和臨時(shí)提案內容，補充通知應在刊登會(huì )議通知的同一指定媒體上 公告。 除上述規定外，召集人發(fā)出債券持有人會(huì )議通知后，不得修改會(huì )議通知中已 列明的提案或增加新的提案。債券持有人會(huì )議通知(包括增加臨時(shí)提案的補充通 知)中未列明的提案，或不符合本規則內容要求的提案不得進(jìn)行表決并作出決議。
第二十一條 債券持有人可以親自出席債券持有人會(huì )議并表決，也可以委托 代理人代為出席并表決。債券持有人及其代理人出席債券持有人會(huì )議的差旅費 用、食宿費用等，均由債券持有人自行承擔。
第二十二條 債券持有人本人出席會(huì )議的，應出示本人身份證明文件和持有 本期未償還債券的證券賬戶(hù)卡或適用法律規定的其他證明文件，債券持有人法定 代表人或負責人出席會(huì )議的，應出示本人身份證明文件、法定代表人或負責人資 格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶(hù)卡或適用法律規定的其他證明 文件。 委托代理人出席會(huì )議的，代理人應出示本人身份證明文件、被代理人(或其 法定代表人、負責人)依法出具的授權委托書(shū)、被代理人身份證明文件、被代理 人持有本期未償還債券的證券賬戶(hù)卡或適用法律規定的其他證明文件。
第二十三條 債券持有人出具的委托他人出席債券持有人會(huì )議的授權代理委 托書(shū)應當載明下列內容 (一) 代理人的姓名、身份證號碼 (二) 代理人的權限，包括但不限于是否具有表決權； (三) 分別對列入債券持有人會(huì )議議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權 票的指示； (四) 授權代理委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限； (五) 委托人簽字或蓋章。 授權委托書(shū)應當注明，如果債券持有人不作具體指示，債券持有人代理人是 否可以按自己的意思表決。授權委托書(shū)應在債券持有人會(huì )議召開(kāi)24小時(shí)之前送交 債券持有人會(huì )議召集人。
第二十四條 召集人和律師應依據證券登記結算機構提供的、在債權登記日 交易結束時(shí)持有本期可轉換公司債券的債券持有人名冊共同對出席會(huì )議的債券 持有人的資格和合法性進(jìn)行驗證，并登記出席債券持有人會(huì )議的債券持有人及其 代理人的姓名或名稱(chēng)及其所持有表決權的本期可轉換公司債券的張數。上述債券 持有人名冊應由公司從證券登記結算機構取得，并無(wú)償提供給召集人。
第六章 債券持有人會(huì )議的召開(kāi)
第二十五條 債券持有人會(huì )議采取現場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召 開(kāi)。
第二十六條 債券持有人會(huì )議應由公司董事會(huì )委派出席會(huì )議的授權代表?yè)?會(huì )議主席并主持。如公司董事會(huì )未能履行職責時(shí),由出席會(huì )議的債券持有人(或債 券持有人代理人)以所代表的本次債券表決權過(guò)半數選舉產(chǎn)生一名債券持有人 (或債券持有人代理人)擔任會(huì )議主席井主持會(huì )議。
第二十七條 應單獨或合并持有本次情券表決權總數10以上的債券持有人的 要求,公司應委派一名董事或高級管理人員出席債券持有人會(huì )議。除涉及公司商 業(yè)秘密或受適用法律和上市公司信息披露規定的限制外,出席會(huì )議的公司董事或 高級管理人員應當對券持有人的質(zhì)詢(xún)和建議作出答復或說(shuō)明。
第二十八條 下列機構和人員可以列席債券持有人會(huì )議:公司董事、監事和 高緩管理人員。 第七章 債券持有人會(huì )議的表決、決議及會(huì )議記錄。
第二十九條 向會(huì )議提交的每一議案應由與會(huì )的有權出席債券持有人會(huì )議的 券持有人或其正式委托的代理人投票表決。每一張未償還的債券(面值為人民幣 100元)擁有一票表決權。
第三十條 公告的會(huì )議通知載明的各項擬審議事項或同一擬審議事項內并列 的各項議題應當逐項分開(kāi)審議、表決。除因不可抗力等特殊原因導致會(huì )議中止或 不能作出決議外,會(huì )議不得對會(huì )議通知載明的報審議事項進(jìn)行擱置或不予表決。 會(huì )議對同一事項有不同提案的,應以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決,并作出決議。 債券持有人會(huì )議不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。債券持有人會(huì )議審議擬審議事 項時(shí),不得對擬審議事項進(jìn)行變更,任何對擬審議事項的變更應被視為一個(gè)新的擬 審議事項,不得在本次會(huì )議上進(jìn)行表決。
第三十一條 債券持有人會(huì )議釆取記名方式投票表決。債券持有人或其代理 人對報審議事項表決時(shí),只能授票表示:同意或反對或棄權。未填、錯填、字跡無(wú) 法辨認的表決票所持有表決權對應的表決結果應計為廢票,不計入投票結果。未 投的表決票視為投票人放棄表決權,不計入投票結果。
第三十二條 下述債券持有人在債券持有人會(huì )議上可以發(fā)表意見(jiàn),但沒(méi)有表 決權,并且其所代表的本期可轉換公司債券張數不計入出席債券持有人會(huì )議的出 席張數： (一) 債券持有人為持有公司5%以上股權的公司股東； (二) 上述公司股東、公司及擔保人(如有)的關(guān)聯(lián)方。
第三十三條 會(huì )議設計票人、監票人各一名,負責會(huì )議計票和監票。計票人 監票人由會(huì )議主席推薦井由出席會(huì )議的債券持有人(或債券持有人代理人) 擔任。與公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的債券持有人及其代理人不得擔任計票人、監票人。每 一審議事項的表決投票時(shí)。應當由至少兩名債券持有人(或債券持有人代理人)同 一名公司授權代表參加清點(diǎn),并由清點(diǎn)人當場(chǎng)公布表決結果。律師負責見(jiàn)證表決 過(guò)程。
第三十四條 會(huì )議主席根據表決結果確認債券持有人會(huì )議決議是否獲得通過(guò) 并應當在會(huì )上宣布表決結果。決議的表結果應載入會(huì )議記錄。
第三十五條 會(huì )議主席如果對提交表決的決議結果有任何懷疑,可以對所投 票數進(jìn)行重新點(diǎn)票;如果會(huì )議主席未提議重新點(diǎn)票,出席會(huì )議的債券持有人 (或債券持有人代理人)對會(huì )議主席宣布結果有異議的,有權在宣布表決結果后立 即要求重新點(diǎn)票,會(huì )議主席應當即時(shí)組織重新點(diǎn)票。
第三十六條 除本規則另有規定外,債券持有人會(huì )議作出的決議,須經(jīng)出席會(huì ) 議的二分之一以上未償還債券面值的持有人(或債券持有人代理人)同意方為有效。
第三十七條 債券持有人會(huì )議決議自表決通過(guò)之日起生效,但其中需經(jīng)有權 機構批準的,經(jīng)有權機構批準后方能生效。依照有關(guān)法律、法規、可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和本規則的規定,經(jīng)表決通過(guò)的債券持有人會(huì )議決議對本期可 轉換公司債券全體債券持有人(包括未參加會(huì )議或明示不同意見(jiàn)的債券持有人) 具有法律約束力。 任何與本期可轉換公司債券有關(guān)的決議如果導致變更公司與債券持有人之間的權利義務(wù)關(guān)系的,除法律,法規、部門(mén)規章和可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)明確規定債券持有人作出的決議對公司有約束力外： (一) 如該決議是根據債券持有人的提議作出的,該訣議經(jīng)債券持有人會(huì )議 表決通過(guò)井經(jīng)會(huì )司書(shū)面同意后,對公司和全體債券持有人具有法約束力； (二) 如果該決議是根據公司的提議作出的經(jīng)債券持有人會(huì )議表決通過(guò)后 對公司和全體債券持有人具有法律約束力。
第三十八條 債券持有人會(huì )議召集人應在債券持有人會(huì )議作出決議之日后二個(gè)交易日內將決議于監管部門(mén)指定的媒體上公告。公告中應列明會(huì )議召開(kāi)的日 期、時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人,出席會(huì )議的債券持有人和代理人人數、 出席會(huì )議的債券持有人和代理人所代表表決權的本期可轉換公司債券張數及占 本期可轉換公司債券總張數的比例、每項擬審議事項的表決結昊和通過(guò)的各項決 議的內容。
第三十九條 債券持有人會(huì )議應有會(huì )議記錄。會(huì )議記錄記載以下內容: (一) 召開(kāi)會(huì )議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人名稱(chēng)或姓名； (二) 會(huì )議主持人以及出席或列席會(huì )議的人員姓名,以及會(huì )議見(jiàn)證律師、計票 人、監票人和清點(diǎn)人的姓名； (三) 出席會(huì )議的債券持有人和代理人人數、所代表表決權的本期可轉換公 司債券張數及出席會(huì )議的債券持有人和代理人所代表表決權的本期可轉換公司 債券張數占公司本期可轉換公司債券總張數的比例； (四) 對行一擬審議事項的發(fā)言要點(diǎn)； (五) 每一表決事項的表決結果； (六) 債券持有人的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)、建議及公司董事、監事或高級管理人員的答 復或說(shuō)明等內容； (七) 法律、行政法規、規范性文件以及債券持有人會(huì )議認為應當載入會(huì )議 記錄的其他內容。
第四十條 會(huì )議召集人和主持人應當保證債券持有人會(huì )議記錄內容真實(shí)、準 確和完整。債券持有人會(huì )議記錄由出席會(huì )議的會(huì )議主持人、召集人(或其委托的 代表)、見(jiàn)證律師、記錄員和監票人簽名。債券持有人會(huì )議記錄、表決票、出席 會(huì )議人員的簽名冊、授權委托書(shū)、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)等會(huì )議文件資料由公司 董事會(huì )保管,保管期限為十年。
第四十一條 召集人應保證債券持有人會(huì )議連續進(jìn)行,直至形成最終決議。 因不可抗力、突發(fā)事件等特殊原因導致會(huì )議中止、不能正常召開(kāi)或不能作出 決議的,應采取必要的措施盡快恢復召開(kāi)會(huì )議或直接終止本次會(huì )議,并將上述情況 及時(shí)公告。同時(shí),召集人應向公司所在地中國證監會(huì )派出機構及深圳證券交易所 報告。對于干擾會(huì )議、尋釁滋事和侵犯債券持有人合法權益的行為,應采取措施 加以制止并及時(shí)報告有關(guān)部門(mén)查處。
第四十二條 公司董事會(huì )應嚴格執行債券持有人會(huì )議決議,代表債券持有人 及時(shí)就有關(guān)決議內容與有關(guān)主體進(jìn)行溝通,督促債券持有人會(huì )議決議的具體落實(shí)。
第八章 附則
第四十三條 法律、行政法規和規范性文件對可轉換公司債券持有人會(huì )議規 則有明確規定的,從其規定；否則,本規則不得變更。
第四十四條 本規則項下公告事項在深圳證券交易所網(wǎng)站及公司指定的法定 信息披露媒體上進(jìn)行公告。
第四十五條 本規則所稱(chēng)“以上”、“內”，含本數；“過(guò)”、“低于”、 “多于”,不含本數。
第四十六條 本規則中提及的“本期未償還債券”指除下述債券之外的一切已 發(fā)行的本期債券: (一) 已兌付本息的債券； (二) 已屆本金兌付日,兌付資金已由公司向兌付代理人支付并且已經(jīng)可以 向債券持有人進(jìn)行本息兌付的債券,兌付資金包括該債券戳至木金兌付日的根據 本期債券條款應支付的任何利息和本金； (三) 已轉為公司股份的債券； (四) 公司根據約定已回購并注銷(xiāo)的債券。
第四十七條對債券持有人會(huì )議的召集、召開(kāi)、表決程序及決議的合法有效性 發(fā)生爭議,應在公司住所所在地有管轄權的人民法院通過(guò)訴訟解決。
第四十八條 本規則經(jīng)公司股東大會(huì )會(huì )議審議通過(guò)后自本期可轉換公司債券 發(fā)行之日起生效。
本鋼板材股份有限公司 二〇一九年六月十日
