本報記者 樊三彩

　　2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強科技倫理治理的意見(jiàn)》，對科技倫理治理工作進(jìn)行了系統部署，將人工智能列入科技倫理治理的重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　當前，人工智能倫理面臨哪些風(fēng)險與挑戰？國內外進(jìn)行了哪些實(shí)踐？未來(lái)應如何實(shí)現人工智能倫理的治理？近日，中國信息通信研究院（簡(jiǎn)稱(chēng)中國信通院）發(fā)布的《人工智能倫理治理研究報告（2023年）》圍繞相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了研究分析。

　　該報告認為，人工智能技術(shù)的突破發(fā)展，引發(fā)了技術(shù)應用的倫理爭議，特別是生成式人工智能技術(shù)的發(fā)展應用引發(fā)了偏見(jiàn)歧視、隱私侵犯、責任不明、虛假內容傳播等倫理挑戰。未來(lái)一段時(shí)期，人工智能倫理治理將與產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)增強協(xié)調；多學(xué)科多主體參與、分類(lèi)分級治理、技術(shù)工具開(kāi)發(fā)等措施將有效推動(dòng)人工智能倫理治理機制完善；全民科技倫理素養的提升將有效防范人工智能倫理風(fēng)險；全球人工智能倫理治理合作也將推動(dòng)人工智能技術(shù)造福人類(lèi)。

　　挑戰：

　　覆蓋人工智能全生命周期的各個(gè)階段

　　人工智能倫理是開(kāi)展人工智能研究、設計、開(kāi)發(fā)、服務(wù)和使用等科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規范，呈現出哲學(xué)性、技術(shù)性、全球性三大特點(diǎn)。該報告認為，目前，人工智能引發(fā)的倫理挑戰已從理論研討變?yōu)楝F實(shí)風(fēng)險。據統計，僅2023年11月，人工智能事件就超過(guò)280件。對人工智能倫理問(wèn)題的關(guān)切覆蓋人工智能全生命周期的各個(gè)階段，需要從技術(shù)研發(fā)和應用部署層面分析評估人工智能倫理風(fēng)險。

　　其中，在技術(shù)研發(fā)階段，由于人工智能技術(shù)開(kāi)發(fā)主體在數據獲取和使用、算法設計、模型調優(yōu)等方面還存在技術(shù)能力和管理方式的不足，可能產(chǎn)生偏見(jiàn)歧視、隱私泄露、錯誤信息、不可解釋等倫理風(fēng)險。在產(chǎn)品研發(fā)與應用階段，人工智能產(chǎn)品所面向的具體領(lǐng)域、人工智能系統的部署應用范圍等將影響人工智能倫理風(fēng)險程度，并可能產(chǎn)生誤用濫用、過(guò)度依賴(lài)、沖擊教育與就業(yè)等倫理風(fēng)險。

　　“需要注意，隱私泄露、偏見(jiàn)歧視、產(chǎn)生虛假錯誤信息、歸責不明等倫理風(fēng)險既可能產(chǎn)生在研發(fā)階段，又可能產(chǎn)生于應用階段，甚至是兩者疊加產(chǎn)生的負面后果。識別人工智能倫理風(fēng)險需要進(jìn)行全生命周期的評估?！痹搱蟾嫣貏e強調。

　　當前，伴隨著(zhù)大模型的發(fā)展，生成式人工智能應用成為 2023年人工智能應用熱點(diǎn)，但使用大模型生成內容具有三大突出倫理風(fēng)險。

　　一是誤用濫用風(fēng)險。生成式人工智能技術(shù)應用普及快、使用門(mén)檻低，可能成為制作深度偽造內容、惡意代碼等的技術(shù)工具，引發(fā)虛假信息大量傳播以及網(wǎng)絡(luò )安全問(wèn)題。

　　二是數據泄露與隱私侵犯風(fēng)險。生成式人工智能使用的訓練數據集可能包含個(gè)人信息，繼而被誘導輸出有關(guān)信息。同時(shí)，在用戶(hù)使用過(guò)程中上傳的個(gè)人信息、企業(yè)商業(yè)秘密、重要代碼等都有可能成為生成式人工智能訓練的素材，進(jìn)而產(chǎn)生被泄露的風(fēng)險。

　　三是對知識產(chǎn)權制度帶來(lái)挑戰。生成式人工智能技術(shù)對知識產(chǎn)權體系造成了沖擊。在訓練數據的使用上，哪些數據能用于模型訓練還存在爭議，關(guān)于“合理使用”是否能適用于大模型數據訓練還在討論，且已有藝術(shù)家開(kāi)始使用技術(shù)工具”阻止未經(jīng)允許的模型訓練。在生成內容的權利歸屬上，人工智能技術(shù)是否僅能發(fā)揮工具作用還有探討空間。

　　實(shí)踐：

　　世界各國逐步構建起人工智能有序發(fā)展的治理機制

　　人工智能已成為各國科技發(fā)展的重要戰略。目前，各國通過(guò)倫理規范明確人工智能技術(shù)研發(fā)和應用的基本倫理要求，加強全球人工智能倫理治理合作，逐步構建起人工智能有序發(fā)展的治理機制。

　　國際組織的人工智能倫理治理方案。目前，國際社會(huì )正加緊推進(jìn)人工智能倫理治理領(lǐng)域的合作。在人工智能倫理共識性原則層面，聯(lián)合國教科文組織193個(gè)成員國于2021年11月達成《人工智能倫理問(wèn)題建議書(shū)》，明確尊重、保護和促進(jìn)人的權利、基本自由、尊嚴，環(huán)境和生態(tài)系統發(fā)展，確保多樣性和包容性，生活在和平、公正的互聯(lián)網(wǎng)社會(huì )中等4項人工智能價(jià)值觀(guān)。同時(shí)，ISO（國際標準化組織）、IEC（國際電工委員會(huì )）、IEEE（電氣與電子工程師委員會(huì )）、ITU（國際電信聯(lián)盟）等國際標準化組織積極推動(dòng)以人工智能技術(shù)為代表的科技倫理標準研制。2023年5月25日，聯(lián)合國發(fā)布的《我們的共同議程》政策簡(jiǎn)報提出“全球數字契約——為所有人創(chuàng )造開(kāi)放、自由、安全的數字未來(lái)”；2023年10月26日，聯(lián)合國高級別人工智能咨詢(xún)機構成立；2023年12月，該咨詢(xún)機構發(fā)布臨時(shí)報告《以人為本的人工智能治理》。

　　域外國家和地區的人工智能倫理治理機制。其中，既有以美國為代表的以面向市場(chǎng)和創(chuàng )新為導向的監管模式，又有以歐盟為代表的積極介入模式。

　　美國發(fā)展以鼓勵創(chuàng )新為基礎的可信賴(lài)人工智能。在行政規劃層面，2023年10月，美國總統拜登發(fā)布《關(guān)于安全、可靠、可信賴(lài)地開(kāi)發(fā)和使用人工智能》行政令，明確進(jìn)行負責任人工智能技術(shù)開(kāi)發(fā)。此前，2022年5月，拜登政府成立國家人工智能咨詢(xún)委員會(huì )；2022年10月發(fā)布《人工智能權利法案藍圖》。同時(shí)，美國政府積極鼓勵行業(yè)自律，2023年7月和9月兩次推動(dòng)包括OpenAI、谷歌、微軟、英偉達等15家企業(yè)就開(kāi)發(fā)避免偏見(jiàn)歧視、保護隱私的人工智能做出承諾。在具體領(lǐng)域，美國聯(lián)邦政府不同部門(mén)也依據主責主業(yè)發(fā)布相應的倫理原則和治理框架。不過(guò)，美國目前仍然缺乏以人工智能為規制對象的具有約束力的法律規范。

　　歐盟通過(guò)健全監管規制落地人工智能倫理要求。在倫理框架方面，2019年4月，歐盟高級專(zhuān)家組發(fā)布《可信人工智能倫理指南》，提出可信人工智能的概念和7項關(guān)鍵要求，包括保證人類(lèi)監督、魯棒性和安全性、隱私和數據治理、透明度、多樣性、社會(huì )和環(huán)境福利、問(wèn)責。在治理落地方面，2023年12月，歐盟委員會(huì )、歐洲理事會(huì )、歐洲議會(huì )達成共識，就《人工智能法案》達成臨時(shí)協(xié)議，提出基于風(fēng)險的監管方式，將人工智能系統帶來(lái)的挑戰分為不可接受的風(fēng)險、高風(fēng)險、有限風(fēng)險、基本無(wú)風(fēng)險4個(gè)級別，并形成對應的責任和監管機制；同時(shí)，強調以人為本、保證透明度等倫理價(jià)值要求。

　　此外，德國關(guān)注人工智能具體應用領(lǐng)域（人工智能算法、數據以及自動(dòng)駕駛等）倫理風(fēng)險規制，強調以人為本，發(fā)展負責任、以公共利益為導向的人工智能。如在算法領(lǐng)域，德國數據倫理委員會(huì )將與人類(lèi)決策相關(guān)的人工智能系統劃分為基于算法的決策、算法驅動(dòng)的決策和算法決定的決策3種類(lèi)型，并提出人工智能算法風(fēng)險導向型“監管金字塔”，將人工智能算法風(fēng)險進(jìn)行1級~5級評級，逐級增加規范要求，包括監管審查、附加批準條件、動(dòng)態(tài)監管以及完全禁止等措施。新加坡積極探索人工智能倫理治理技術(shù)工具，通過(guò)發(fā)布“智慧國家”“數字政府藍圖”等國家政策，多維度提升人工智能發(fā)展與應用水平，著(zhù)力推動(dòng)社會(huì )數字化轉型向有利于人的方向發(fā)展。如2023年12月，新加坡發(fā)布國家人工智能戰略2.0，提出人工智能服務(wù)公共利益的愿景，再次強調建立一個(gè)可信賴(lài)和負責任的人工智能生態(tài)。

　　與此同時(shí)，我國也積極參與人工智能倫理治理國際合作。2023年8月，在金磚國家領(lǐng)導人第十五次會(huì )晤上，金磚國家已同意盡快啟動(dòng)人工智能研究組工作，拓展人工智能合作，形成具有廣泛共識的人工智能治理框架和標準規范。2023年10月，我國發(fā)布《全球人工智能治理倡議》，圍繞人工智能發(fā)展、安全、治理三方面系統闡述了人工智能治理中國方案，提出堅持倫理先行的原則，提出建立并完善人工智能倫理準則、規范及問(wèn)責機制。同時(shí)，我國專(zhuān)家也積極參與聯(lián)合國、世界衛生組織等國際機構的人工智能倫理規則構建。2023年10月，我國兩位專(zhuān)家入選聯(lián)合國高級別人工智能治理機構，積極參與聯(lián)合國層面的人工智能治理討論，提出全球人工智能治理建議。

　　展望：

　　人工智能倫理治理將與產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)增強協(xié)調

　　該報告圍繞人工智能倫理治理提出了四方面建議。

　　一是協(xié)調人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展與倫理治理。一方面，重視人工智能技術(shù)創(chuàng )新，鼓勵人工智能基礎技術(shù)創(chuàng )新和突破，發(fā)展人工智能芯片、數據、算法等基礎核心技術(shù)，加強人工智能治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，以人工智能技術(shù)防范人工智能風(fēng)險；另一方面，探索建立敏捷的人工智能倫理治理機制，增強科技倫理治理的有效性和科學(xué)性，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新與倫理風(fēng)險防范相協(xié)調。

　　二是完善人工智能倫理治理舉措。其一，健全多學(xué)科多主體合作的治理體系，形成多學(xué)科共建的人工智能治理合力。其二，要建立分類(lèi)分級倫理治理機制。建議根據人工智能倫理風(fēng)險大小和影響范圍確定責任義務(wù)和監管規則，如對于基本不具有倫理影響的人工智能技術(shù)應用，簡(jiǎn)化監管程序，鼓勵技術(shù)創(chuàng )新和發(fā)展；對于具有一定倫理影響的人工智能技術(shù)，設定倫理要求，建立風(fēng)險評估機制，明確責任；對于具有長(cháng)期且廣泛影響的人工智能高風(fēng)險應用領(lǐng)域，加大監管力度，通過(guò)多種監管手段防范倫理風(fēng)險；對于具有不可接受倫理影響的人工智能應用，考慮禁止部署。其三，推動(dòng)人工智能倫理治理技術(shù)化、工程化、標準化，形成人工智能倫理治理經(jīng)驗示范。

　　三是提升各主體人工智能倫理風(fēng)險應對能力。符合人工智能倫理的開(kāi)發(fā)和應用實(shí)踐有賴(lài)于研發(fā)、設計、應用人員承擔起個(gè)人責任，也需要公眾加強對人工智能倫理風(fēng)險的認知及負責任使用。支持高校開(kāi)設科技倫理課程，引導學(xué)生和科技工作者提升人工智能倫理素養，將開(kāi)展面向員工的科技倫理培訓作為企業(yè)落實(shí)科技倫理管理主體責任的必要環(huán)節，引導行業(yè)加強科技倫理自律與合作，加強面向社會(huì )公眾的科技倫理教育。

　　四是加強人工智能倫理治理國際交流合作。人工智能技術(shù)具有全球性、時(shí)代性，要積極參與全球科技倫理治理雙多邊合作，同時(shí)鼓勵國內企業(yè)和專(zhuān)家學(xué)者參與國際人工智能倫理治理交流合作，形成全球人工智能倫理治理合作生態(tài)。